诺贝尔经济学奖“不完全竞争理论”说的是什么？

10月10日，诺贝尔经济学奖（全称为瑞典中央银行纪念阿尔弗雷德·伯恩德·诺贝尔经济科学奖金）得主公布。此次得主为美国哈佛大学教授奥利弗·哈特以及生于芬兰、现任麻省理工大学教授的本特·霍姆斯特罗姆。他们获奖的原因是：对契约理论提出了卓越的贡献。

上述两位诺奖得主对于如何处理雇佣契约、保险契约以及股东与经营者之间的契约等不同依赖人与代理人之间契约的利害以及在此基础上如何设计出解决这一问题的机制做出了说明。这么说可能大家不太能明白其创新在哪里，但小编认为，从整个经济学长河来看，将“未来的事情对于人类来说是未知的”这一个不确定性因素的导入进微观经济学中，就带有了创新性。

众所周知，在现在的新古典经济学派中存在几个重要的假定。其中最重要的是完全性假设，即“人类能掌握所有的信息”以及确切性假设，即“人类知道将来会发生的事情”。在这些假定都成立的基础上，才能够得到这一结论，即：人们会为了实现自己利益最大化做出利己行动，同时市场会根据社会的利益关系自动进行调整，从而达成有效率的经济状况。

■如何处理情况的不完全性

问题是，这种假设与现实社会的真实情况有着很大的差距。因此近年，构筑以信息的不完全性为前提的微观经济学逐渐繁盛。观察过去诺贝尔经济学奖的获得情况，就能够列举出不少因在“信息不对称”方面有所建树而荣获诺诺奖的例子，如：1996年获奖的詹姆斯·莫里斯与威廉·维克里，以及在2001年获奖的乔治·阿卡洛夫、迈克尔·斯彭斯、约瑟夫·斯蒂格利茨。他们获奖的重要原因是，均从理论出发分析了经济主体拥有不完全信息的情况下会阻碍市场调整机能的发挥。

另外，获得2007年诺贝尔经济学奖的里奥尼德·赫维克兹、埃里克·马斯金以及罗杰·梅尔森（机制设立理论是他们获奖的原因），还有2014年获奖的让·梯若尔（市场力量与管制研究是其获奖的理由），他们都把不完全信息放在他们的分析的重点位置上。从获奖名单看来，令新古典派的假定逐渐接近现实生活、在理论上进行细微的修正，这种做法在近年获得了一定的评价。

这次获奖的哈特与霍姆斯特罗姆的做法也属于这类。特别是哈特，更是构筑了不完全契约这么一个理论。哈特指出，人们对于将来要发生的事情都能提前知晓、再签订契约，这种情况是不可能的。

我们不妨站在企业的角度思考一下，应该给予进行新技术开发的员工多少薪酬。由于研究与开发的结果是不确定的，因此无法事先在契约中写明这次创新会带来什么后果。并且我们也很难做到正确估计新技术的质量以及其为企业带来的收益上的影响。在日本也有公司研究人员与企业最终因为发明的报酬分配问题不满意而打起了官司，那么这种时候，我们应该如何签订报酬契约呢？

■财产权的分配对激励的影响

由于研发人员与企业均没有明确将来的应得份额，造成了无法促进研究开发、投资额过小的局面。哈特认为很重要的一点是：在面对将来各种不确定情况下所签订的契约，事先决定好谁拥有产权，将来的决定权就归谁所有。

以上面提到的企业与研发人员为例，能够想出几种解决方法。一种方法是给予研发人员以固定的薪酬而企业保有新技术的知识产权。这种情况下企业虽然会积极投资于开发新技术，但研发人员的积极性会变得很小。另一种方法是研发人员拥有新技术的知识产权。一旦新技术的质量得以提高，研发人员可以把其知识产权高价卖给企业以获取巨额利益，因此研发人员就拥有很高的积极性。但相反，若是过于注重能高价出售的新技术，研发人员所处的企业为了实现自身目标而进行的研发可能会受到不良影响。

在现实中，于两者间取得平衡是很必要的。为此重要的是通过较好地进行财产分配、提高利害关系双方的积极性、寻找代替以契约来具体化报酬的方法。这所谓的不完全契约理论给企业管理与风险投资等领域带来了重大的影响。

不完全竞争理论不仅活跃于民营企业领域。在医疗、教育等公共服务领域部分民营化的情况中，根据现实把该理论变为可能这一点亦是其很重要的成就。

像上面提到的那样，由于新古典派的理论假设情报是完全并且可知的，经济交易能够顺利并有效进行，因此依赖人与代理人签订契约这一过程其本身就可以看作是不存在的。如果把新古典派理论应用与公共服务的民营化中，就会得出一个简单的结论，即是：政府不加管制的完全民营化能够创造出一个最具效率的社会与经济状态。

■有助于人们重新审视现实生活中的公共政策

虽说这样的新古典派的理论是最优的，但是在这个与信息的完全性与确切性这两个假定条件不相符合的现实社会，这个最优的情况是无法实现的。因此，我们就有必要推进并完善次优理论。在这种情况下，不玩却契约就成为这一过程中的重要研究工具。

具体来说，不完全契约理论说明了这样的事情：在依赖人（政府）与其代理人（公共部门或是民营企业）的这一契约结构中，公共部门在提高公共服务的质量与以牺牲公共服务为代价而削减成本这两个作用力的影响并不大。另一方面，民营企业虽然在提升质量与降低成本方面存在动力，但是以牺牲质量为代价而削减成本这一个作用力的影响处于上风位置。

虽然说的是“公共服务”这四个简单的字，但是它范围广阔，包含了医疗、教育、托儿所、垃圾收集、邮政、公共交通、在部分国家还包括电力、通信、航空等。在考虑到不同的服务其质量检测是否可行的基础上，我们可以通过使用不完全契约理论的观点，对该种服务是适合委托给民营企业还是交给公共部门管理这一问题进行探讨。

事实上，哈特在以不完全理论为基础而著成的论文中表示了其对美国私营监狱的担忧。而再这一年的8月份，美国政府发表声明称：由于状况的恶化，将分步骤地关闭美国私营监狱经营。今后，不完全契约理论似乎将给世界上的各种公共服务带来一定影响。